Семинар «Повышение квалификации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для МФО». 25 октября 2019 года, 17.30 – 20.30

25 октября 2019 года, с 17.30 до 20.30 по московскому времени, РМЦ проведет семинар «Повышение квалификации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для МФО».

Семинар рассчитан на руководителей, специальных должностных лиц (СДЛов), специалистов отделов финансового мониторинга и внутреннего контроля, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ.

Представитель Банка России ответит на вопросы, возникающие у МФИ при исполнении требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

В ходе семинара будут рассмотрены следующие вопросы:

1. Практика исполнения микрофинансовыми организациями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ в части идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев:

• понятие «клиент» с точки зрения законодательства в сфере ПОД/ФТ в микрофинансовой деятельности;
• «полная» и упрощенная идентификация;
• поручение идентификации банку;
• виды документов и сведений для целей идентификации;
• установление принадлежности клиента к публичным должностным лицам и их родственникам;
• обновление сведений, «спящие» клиенты;
• взаимодействие с клиентом в целях идентификации через электронные каналы связи;
• проверка достоверности полученных сведений, использование информационных систем.

2. Работа МФО с Перечнями «экстремистов» и ФРОМУ:

• основания для включения и исключения лиц из Перечней;
• периодичность «сверок» и проверок по Перечням;
• механизм замораживания (блокирования) денежных средств и иного имущества и механизм приостановления операций: в чем разница?
• порядок приостановления операций;
• выявили фигуранта Перечня: что делать?
• разрешенные операции с фигурантами Перечня.

3. Операции обязательного контроля и «подозрительные» операции:

• выявление и документальное фиксирование операций, подлежащих контролю;
• условия и критерии операций обязательного контроля;
• подходы Банка России к отдельным операциям обязательного контроля;
• признаки необычных операций (сделок), выявляемые при осуществлении микрофинансовой деятельности;
• порядок фиксирования необычных операций (сделок) и принятие дальнейшего решения о направлении/ненаправлении сведений.

4. Реализация микрофинансовыми организациями права на отказ клиенту в проведении операции на основании Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:

• основания для отказа клиенту в проведении операции;
• отказ клиенту на основании Федерального закона № 115-ФЗ или Федерального закона № 151-ФЗ?
• работа МФО с перечнем «отказников»;
• система «реабилитации отказников»: алгоритм и сроки;
• порядок «обжалования» решения финансовой организации об отказе в проведении операции.

5. Направление сведений, предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ в уполномоченный орган:

• виды информации и сроки для направления сведений в Росфинмониторинг;
• рекомендации по заполнению отдельных полей ФЭС;
• правила составления ФЭС в соответствии с Указанием Банка России № 4937-У.

6. Изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2019 году: вступившие в силу и ожидаемые, актуальные законопроекты.

7. Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в микрофинансовых организациях:

• ПВК как основной внутренний регламент МФО по ПОД/ФТ;
• различия в организации системы внутреннего контроля в малых и крупных МФО;
• СДЛ в МФО: статус, права и обязанности, совмещение функций, квалификационные требования Банка России;
• комментарии к программам внутреннего контроля;
• управление риском ОД/ФТ;
• организация системы обучения сотрудников МФО по ПОД/ФТ: виды инструктажей, объем обучения, основные вопросы.

8. Планируемые изменения в акты Банка России в сфере ПОД/ФТ для НФО в 2019 году. Целевые ПВК.

9. Обзор писем Банка России с обобщением практики применения законодательства в сфере ПОД/ФТ, актуальных для МФО.

Вебинар подготовлен с учетом особенностей и потребностей МКК, МФК, КПК и ломбардов.

Семинар проводит: представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.

Внимание!!!

Принять участие можно как очно, так и удаленно, семинар транслируется он-лайн из зала, где проходит мероприятие.

Запись данного мероприятия проводиться не будет. Количество мест для очного участия ограничено.

Стоимость: очное участие – 7 000 руб., вебинар – 6 000 руб.

Участникам выдается сертификат о повышении квалификации по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Для членов НАУМИР скидка 10%.

Для членов СРО «МиР» скидка 20%.

Место проведения: г. Москва, Орликов переулок, д.5, стр.2, 1 подъезд, 5 этаж, офис 532.

Зарегистрируйте участие по ссылке.

Обращаем ваше внимание, регистрация на семинар завершается 24 октября в 15:00.

Вопросы, ответы на которые вы хотите получить в ходе вебинаров, а также запросы на организацию корпоративного обучения просим направлять директору по обучению и консалтингу РМЦ Наталии Зинченко по адресу: nzinchenko@rmcenter.ru, тел. +7 (495) 258-87-05, доб. 205.

Для получения дополнительной информации обращайтесь к менеджерам по работе с клиентами: Михаилу Кириллову, тел.+7 (495) 258-87-05, доб. 208, моб.:+7 (966) 107-57-12, e-mail: mkirillov@rmcenter.ru; Сергею Бородину, тел.+7 (495) 258-87-05, доб. 201, моб.:+7 (909) 936-32-88, e-mail: sborodin@rmcenter.ru.

---

Поделиться в соц.сетях: